1、專利分析的概念
專利分析即專利信息分析，是指從專利文獻中采集專利信息，通過科學的方法對專利信息進行加工、整理和分析，轉(zhuǎn)化為具有總攬性及預測性的競爭情報，從而為企業(yè)決策提供參考的一類活動的集合。
2、專利分析的作用
專利信息的分析和利用貫穿于企業(yè)技術研發(fā)、技術跟蹤、產(chǎn)品定位和生產(chǎn)經(jīng)營的全過程，其作用主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
1.為技術研發(fā)提供指引
通過對相關產(chǎn)業(yè)和技術領域?qū)＠畔⒌姆治?，能夠找出相關技術領域的整體狀況和發(fā)展趨勢，明確行業(yè)的技術熱點、難點和重點，了解現(xiàn)有技術的手段和方法，尋找技術發(fā)展空間，指導研發(fā)選題和立項，指導研發(fā)方案制定與修改，判定技術生命周期，預測技術轉(zhuǎn)折方向，發(fā)現(xiàn)新的技術分支，從而為技術研發(fā)提供指引，縮短研發(fā)周期，節(jié)省研發(fā)費用，提高研發(fā)效率。
2.為技術合作提供支撐
通過對相關企業(yè)專利信息的分析，可以了解企業(yè)的技術活動、技術水平及其戰(zhàn)略布局，從而為企業(yè)尋找技術合作伙伴提供有益的支撐，并指導技術貿(mào)易。
3.為技術跟蹤提供條件
通過對不同國家相關技術領域?qū)＠畔⒌姆治?，不僅可以發(fā)現(xiàn)現(xiàn)實的競爭者，挖掘出潛在的競爭者，而且可以了解他們在不同國家和不同地域的戰(zhàn)略意圖、技術特點和狀況、市場經(jīng)營活動、技術合作和技術許可動向等，適時無效競爭者的專利，從而為企業(yè)技術跟蹤和制約競爭者提供良好的條件。
4.為戰(zhàn)略制定提供依據(jù)
通過對專利信息中技術、法律和經(jīng)濟信息的仔細分析和科學利用，可以指導策劃專利部署方案，架構(gòu)專利壁壘；為企業(yè)制定專利戰(zhàn)略、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略乃至市場戰(zhàn)略等競爭戰(zhàn)略提供依據(jù)。
5.為風險規(guī)避提供便利
通過綜合研究相關領域?qū)＠Ｗo現(xiàn)狀，可以方便預測專利風險，破解與應對專利問題，避免專利侵權，從而為企業(yè)的專利風險規(guī)避提供便利。
6.為人才引進提供信息
通過對專利文獻中發(fā)明人信息的分析，可以容易地找到該領域的技術專家，并了解到這些技術專家在技術上的側(cè)重點，從而為企業(yè)人才引進提供信息。
7.為市場定位提供基礎
通過對專利文獻信息的綜合分析，可以洞察市場空隙，預測新產(chǎn)品新技術的出現(xiàn)和其潛在的市場價值，預測市場需求，推斷未來市場走向和相關國家的市場分布和規(guī)模，選擇目標市場等，從而為企業(yè)進行市場定位提供基礎。
8.為投資決策提供素材
通過對相關領域?qū)＠墨I信息的深入分析，可以了解相關領域的技術發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢，從而為企業(yè)決策者做出研發(fā)投資、企業(yè)兼并或收購決策提供依據(jù)。
9.為數(shù)據(jù)庫建設奠定基礎
通過對相關領域的專利信息進行分析，并結(jié)合企業(yè)自身的發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展目標，確定合適的技術領域和目標跟蹤對象，可以為建立既符合企業(yè)特色、又符合行業(yè)發(fā)展趨勢的專利數(shù)據(jù)庫奠定基礎。
3、專利分析程序
專利分析的工作步驟通常分為前期準備、數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)分析和報告撰寫四個階段。
1. 前期準備
（1）組建分析隊伍
選擇對分析項目技術領域有足夠了解的專業(yè)技術人員、熟悉企業(yè)經(jīng)營狀況的管理人員、以及熟練掌握專利檢索和信息分析技能的專利工作人員共同組成分析隊伍。
（2）研究背景資料
收集并閱讀與分析項目相關的背景材料，包括所涉及技術的起源和發(fā)展歷程、相關行業(yè)技術發(fā)展現(xiàn)狀、相關技術的主要應用范圍、本領域競爭者的技術和經(jīng)營動態(tài)等。
（3）確定分析目標
確定具體分析目標（即專利分析對象），例如特定技術主題、主要競爭對手、核心專利技術、技術發(fā)展趨勢與方向等。
（4）選擇分析工具
根據(jù)分析目標以及各種專利數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容和特點，選定需要使用的專利檢索數(shù)據(jù)庫。同時，選定適宜的分析軟件。
2. 數(shù)據(jù)采集
本階段的任務主要是通過專利檢索獲得用于分析的原始數(shù)據(jù)。
（1）擬定檢索策略
根據(jù)所確定的具體分析目標和具體的技術領域，以及所選定的各種數(shù)據(jù)庫的使用要求和特點，確定在不同數(shù)據(jù)庫中的檢索策略和具體檢索式。
（2）進行檢索
利用編制完成的檢索策略和具體檢索式在選定的數(shù)據(jù)庫中進行專利檢索。在專利檢索過程中，一般需要根據(jù)初步檢索結(jié)果對最初擬定的檢索策略和檢索式進行1-2次的調(diào)整，以避免出現(xiàn)誤檢或漏檢。
（3）形成樣本數(shù)據(jù)庫
對利用最終確定的檢索策略和檢索式進行檢索獲得的數(shù)據(jù)集合進行整理，形成用于數(shù)據(jù)分析階段的樣本數(shù)據(jù)庫。
3. 數(shù)據(jù)分析
本階段主要是通過對分析樣本數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)集合進行清理和分析后，提取出所需的信息。
（1）清洗數(shù)據(jù)
包括改正分析樣本數(shù)據(jù)庫中的標引和錄入錯誤；統(tǒng)一數(shù)據(jù)格式；統(tǒng)一申請人名稱、技術術語或翻譯用語，最終使所有數(shù)據(jù)內(nèi)容完整規(guī)范。
（2）聚集數(shù)據(jù)
按照具體分析目標，選定分析使用的各種專利指標，借助分析軟件對經(jīng)過清理的數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計或加工，并生成各種可視化圖表。必要時建立深度分析目標群。
（3）解讀信息
采用定量分析、定性分析和擬定量分析等分析方法綜合有關信息，并進一步歸納和整理、抽象和概括，從而提取出達到分析目的所需的各種信息。
所采用的定性分析方法可以是德爾菲調(diào)查法、分類比較法和歸納推理法等；所采用的定量分析方法可以是時間序列分析法、回歸分析法和 聚類分析法等；所采用的擬定量分析方法可以是關聯(lián)分析法和內(nèi)容分析法等[1]。
4. 報告撰寫
專利分析報告應當包括：技術背景、分析目標、數(shù)據(jù)來源、分析內(nèi)容和結(jié)果、結(jié)論與建議等。
（1）技術背景
闡述專利分析所涉及的領域或行業(yè)的技術發(fā)展狀況，包括技術發(fā)展歷史、技術特征、技術熱點、技術領先者或主要競爭者的基本情況等。
（2）分析目標
闡述所要分析的具體目標。
（3）數(shù)據(jù)來源
具體記載與數(shù)據(jù)來源相關的方方面面，包括所使用的數(shù)據(jù)庫、檢索策略和檢索式、數(shù)據(jù)采集范圍和時間跨度、分析軟件等。
（4）分析內(nèi)容和結(jié)果
具體闡明數(shù)據(jù)統(tǒng)計加工方法，并結(jié)合所得到的各種可視化圖表，詳細描述數(shù)據(jù)分析結(jié)果。
（5）結(jié)論與建議
對數(shù)據(jù)分析結(jié)果進行綜合歸納，得出最終的分析結(jié)論。同時，參考相關領域法律法規(guī)、政策，以及競爭環(huán)境等情況，提出相關建議。
4、專利分析應用
在研發(fā)中的應用
盡管專利信息的應用范圍十分廣泛，但專利信息在研發(fā)中的應用最為常見也最為復雜。
（1）研發(fā)開始前的應用
在研發(fā)開始前，進行專利文獻檢索和分析，可以比較全面地了解到與本企業(yè)產(chǎn)品和技術有關的最新進展、技術狀況、開發(fā)熱點、發(fā)展趨勢和市場動向等，將其作為立項評審的重要依據(jù)，選擇有價值、有前途的技術項目作為開發(fā)課題，或者從眾多的專利文獻夾縫中找出技術空白點，沿著已有專利發(fā)明的思路延伸，選擇有價值、有前途的項目作為開發(fā)課題，可以把起點放在最高、最新的位置，提高研發(fā)水平，避免低水平重復，節(jié)約研發(fā)時間和經(jīng)費，同時可以避免開發(fā)出來的新產(chǎn)品投放市場后侵犯他人專利權，保證在不侵犯他人專利權的基礎上，有效產(chǎn)生自主知識產(chǎn)權。
（2）研發(fā)進行中的應用
技術開發(fā)具有繼承性，每一項發(fā)明創(chuàng)造都使技術的發(fā)展向前邁進一步，同時又成為開發(fā)新技術的起點。通過專利文獻的檢索分析，可以借鑒前人的技術方法、手段和經(jīng)驗，啟發(fā)思維，站在別人的肩膀上進行新的發(fā)明創(chuàng)造，有利于確定最佳技術路線和技術方案，為解決技術難題找到突破口，加速研發(fā)進程；在檢索發(fā)現(xiàn)原定研發(fā)方案與他人專利相同或者相近似時，可以調(diào)整研究方案，設法改進或繞開他人的保護范圍，找出有別于他人技術方案的新方案。
（3）研發(fā)完成后的應用
在完成技術開發(fā)后，通過對相關專利文獻和其它文獻的檢索分析，可以判斷研發(fā)成果的技術水平，并在此基礎上策劃專利保護策略。
2. 應用方法
利用專利分析要有合適的方法，以下以研發(fā)項目開始前專利信息的分析利用為例，說明專利信息分析利用的方法。
通常，在研發(fā)項目開始前，需要明確相關產(chǎn)品或技術發(fā)展狀況，主要競爭者及其技術研發(fā)實力，相關技術人才狀況，相關技術或產(chǎn)品專利分布情況，可合作的對象，新技術新產(chǎn)品研發(fā)出來之后是否會侵犯他人專利權，如果侵犯他人專利權是否可以通過修改方案規(guī)避，障礙專利是否可以被無效，障礙專利專利權人實力和專利策略怎樣，轉(zhuǎn)讓許可的可能性是否存在，談判的籌碼是什么，研發(fā)成果是否可以申請專利，獲得專利權的可能性有多大等一系列問題。
為了解決上述問題，需要做出以下各項分析：
a. 現(xiàn)有技術分析
進行相關現(xiàn)有產(chǎn)品或技術的分析，以了解相關產(chǎn)品或技術的全面信息。
b. 專利權人分析
分析專利權人技術發(fā)展和實施維權狀況，以了解相關專利權人的全面信息。
c. 技術發(fā)展分析
預測專利風險，尋找專利漏洞，以確認研發(fā)方向和研發(fā)方案。
d. 綜合分析
綜合以上分析內(nèi)容，提出研發(fā)建議，以拓展研發(fā)思路和規(guī)避研發(fā)風險。
上述工作過程，可以簡單地用下圖表示：
5、專利地圖
在專利分析程序的數(shù)據(jù)分析階段所得到的各種可視化圖表，常常被稱之為專利地圖。根據(jù)不同的分析角度，一般可以將其分為專利管理地圖、專利技術地圖和專利權利地圖三類。
1. 專利管理地圖
專利管理地圖通常揭示的是比較宏觀的情報信息，如歷年專利動向圖、專利權人排行圖、發(fā)明人排行圖、各國專利占有比例圖、專利引用族譜圖等。
專利管理地圖常用于獲悉技術發(fā)展趨勢，競爭者的技術實力，某領域的主要研發(fā)力量和具體研發(fā)領域等。
2. 專利技術地圖
專利技術地圖主要揭示的是有關技術發(fā)展的情報信息，如主要申請人技術分布分析圖、專利技術領域累計圖、專利技術分布鳥瞰圖、IPC分析圖、技術生命周期圖、專利技術/功效矩陣圖等。
通過專利技術地圖可以獲悉真正的技術領先者，當前的技術熱點、競爭點、創(chuàng)新目標等。
3. 專利權利地圖
專利權利地圖主要服務于權利范圍的界定，如專利范圍構(gòu)成要件圖、專利范圍要點圖、權利范圍矩陣分析圖、同族專利圖等。
通過專利權利地圖可以了解權利分布狀況、規(guī)避專利風險，同時可以評估自身競爭實力。
實際運用中，各種類型的專利地圖不可能非常嚴格地區(qū)分開來，往往是互相影響，互相參照，共同用于專利信息的圖形化表達。
6、服務內(nèi)容
1、行業(yè)專利分析
通過對某一行業(yè)相關專利信息的采集與分析，理清該行業(yè)有關技術領域的整體狀況和發(fā)展趨勢，明確該行業(yè)的技術熱點、難點和重點，為該行業(yè)內(nèi)的技術研發(fā)和技術跟蹤提供指引。
2、特定技術領域?qū)＠治?br/> 通過對特定技術領域?qū)＠畔⒌牟杉c分析，了解該領域的技術發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢，明確該領域的技術熱點、難點和重點，為委托人作出研發(fā)投資、企業(yè)兼并或收購決策等事務提供依據(jù)。
3、競爭對手專利分析
通過對現(xiàn)實的或潛在的競爭對手專利信息的采集與分析，了解其在不同國家、不同地域的戰(zhàn)略意圖、技術特點和狀況、市場經(jīng)營活動、技術合作和技術許可動向等，為委托人了解和制約競爭對手提供支撐。
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